28. maja se južnokorejska služba za finančni nadzor (FSS) pripravlja na zahtevo po uradni kazenski preiskaviPREMIKNE predsednik Hyuk Bangzaradi obtožb o goljufivih transakcijah z vrednostnimi papirji. Primer vključuje sporen posel v vrednosti 400 milijard KRW (približno 0 milijonov), ki bi lahko vodil do dosmrtne ječe v skladu z zakonom o kapitalskih trgih.
Glede na vire iz industrije je preiskovalni oddelek FSS 2 pridobil dokaze, ki kažejo, da je leta 2019Hyuk Bangzaveden obstoječiPREMIKNEvlagatelje z izjavo, da ni načrtov za prvo javno ponudbo (IPO). Na podlagi teh informacij so vlagatelji prodali svoje delnice skladu zasebnega kapitala (PEF), ki ga je ustanovil pridruženi članBang Si Hyuk.Ob istem časuPREMIKNEdomnevno je delal dejavne korake v smeri IPO, vključno s prošnjo za imenovanega revizorja, potrebnega postopka za javno kotacijo.
FSS je ugotovil, da ta dejanja verjetno pomenijo goljufivo nepošteno trgovanje v skladu z zakonom o kapitalskih trgih.Hyuk Bangdomnevno sklenila pogodbo o delitvi dobička s PEF, ki je prejela približno 30 odstotkov donosa naložbe in na koncu zagotovila okoli 400 milijard KRW (približno 0 milijonov). Ti delničarski sporazumi niso bili razkriti vPREMIKNEuradne prijave IPO.
FSS namerava kmalu zaključiti svojo preiskavo in po hitrem postopku obvestiti tožilce. Poleg tega preiskovalna enota finančnega kriminala metropolitanske policijske agencije v Seulu vodi ločeno preiskavo primera.
APREMIKNEtiskovni predstavnik je izjavil, da so vse transakcije pregledali pravni svetovalci in da so bile izvedene v mejah zakona.
Preiskava se je pospešila šest mesecev po začetnih medijskih poročilih, ki so sprožila vprašanja o morebitnem neprimernem ravnanjuPREMIKNEIPO. Preiskava, ki je bila sprva obravnavana kot kršitev razkritja, je bila pozneje preusmerjena na drug oddelek FSS in se zdaj osredotoča na nepoštene trgovinske prakse.
Viri v sektorju investicijskega bančništva poročajo, da je FSS pridobil več dokazov, ki to dokazujejoHyuk BanginPREMIKNEzavajal obstoječe vlagatelje, medtem ko je aktivno napredoval s pripravami na IPO. Novembra 2019PREMIKNEpogodbenoEY Hanyoungkot imenovani revizor, ki je zahteval predložitev dokumentov, ki so potrjevali namene IPO v nasprotju s prejšnjimi trditvami vlagateljem.
Leta 2020 predPREMIKNEIPO (takrat deluje kotBigHit Entertainment)Hyuk Bangpodpisali sporazume zNaložba STIC Easton Equity Partners(Easton PE) inNov glavni kapital.Te pogodbe z naslovomHyuk Bangprejeti približno 30 odstotkov dobička od prodaje delnic po IPO in vključene klavzule o odkupu v primeru neuspeha IPO.
Če se kršitve potrdijoHyuk Bangbi lahko doletele stroge kazni po 443. členu zakona o kapitalskih trgih. Zakon predpisuje dosmrtno zaporno kazen ali najmanj pet let zapora, če nezakoniti dobiček preseže 5 milijard KRW (približno 0 milijonov). Oblasti pozorno spremljajo posledice primera. Če se dopuščajo nerazkriti dogovori o delitvi dobička med glavnimi delničarji in PEF, bi lahko bilo zaupanje vlagateljev v kapitalske trge resno omajano.
Strokovnjak za finančno industrijo je opozoril, daPREMIKNEZdi se, da gre za tipičen primer goljufivih poslov, povezanih s postopki IPO. Strokovnjak je opozoril, da bodo podobni primeri lahko pogostejši brez močnega regulatornega odziva.Naložba STIC Easton PEinNov glavni kapitalpridobil pomembne deleže vPREMIKNEmed letoma 2018 in 2019 nakup od prvih vlagateljev, kot je nprLB NaložbainAlpenRoute Asset Management.Pred temi prevzemi so domnevno pozvali obstoječe vlagateljePREMIKNEnaj nadaljujejo s pripravami na IPO, vendar so jim povedaliHyuk BanginPREMIKNEvodstvenih delavcev, da kotacija takrat ni bila izvedljiva.
Preiskovalci so od takrat pridobili dokaze, daPREMIKNEse je aktivno pripravljal na svojo IPO, vključno z internimi sestanki in uradnimi dokumenti z revizorji, ki so nakazovali namerno lažno predstavljanje obstoječim delničarjem. Ker tako finančne kot pravne preiskave napredujejo, bi lahko izid tega primera postavil kritičen precedens v korejskem pristopu k preglednosti in odgovornosti na javnih trgih.
